г. Ростов-на-Дону, пер. Доломановский, 11
+7 (863) 270-06-75
г. Краснодар, ул. Мира, 54, оф.5
+7 (861) 292-81-85

Подготовка почерковедческих и технико-криминалистических экспертиз

Актуальность темы.

Регистрационный паспорт методики

Почерковедческая экспертиза.

Цели и задачи подготовки материалов для экспертного исследования.

Целью методики является разработка модели полной подготовки дела для производства почерковедческой экспертизы.
В соответствии с поставленной целью необходимо решить следующие задачи:

  • разработать общие принципы задачи подготовки дела для производства почерковедческой экспертизы;
  • сформировать критерии наиболее полной подготовки дел при назначении почерковедческих экспертиз.

Объекты исследования и их подготовка к направлению в экспертное учреждение.

В качестве объектов исследования при проведении почерковедческой экспертизы могут выступать:

  • рукописные записи и тексты;
  • цифровые записи;
  • подписи;
  • изображения указанных объектов (при исследовании копий документов).

Для правильной подготовки судебно-почерковедческой экспертизы большое значение имеет осмотр подлежащих исследованию документов следователем и судом. В процессе осмотра необходимо установить:

  • характер документа;
  • место расположения исследуемого объекта;
  • от чьего имени выполнены записи, подписи;
  • имеются ли на документе знаки или тексты, неразрывно связанные с исследуемой подписью (например, сумма прописью, дата, обозначение специальности);
  • какие факты удостоверяются подписями, время нанесения текста или подписи;
  • является ли документ в целом и рукописные объекты оригинальными или копиями;
  • имеются ли явные следы подчисток, исправлений в текстах и признаки исполнения подписей с помощью технических приемов;
  • пишущий прибор (краситель), которым выполнен текст или подпись;

Эти данные могут помочь следователю и суду определить характер и объем экспертизы, а также подготовить материал для экспертизы — получить оригинал документа, изъять сопоставимые свободные образцы почерка и подписей, отобрать надлежащие экспериментальные образцы, правильно сформулировать экспертное задание.

При осмотре документа следует соблюдать правила обращения с документами — вещественными доказательствами:

  • не делать на нем пометок, подчеркиваний, не подшивать его в дело;
  • документ следует поместить в прозрачный файл, который в случае необходимости может быть подшит к материалам дела.

Наряду с осмотром документов необходимо также провести следственные и судебные действия, направленные на выяснение ряда факторов. Так, необходимо установить, являются ли лица, от имени которых исполнены подлежащие исследованию подписи, существующими или вымышленными.

Одновременно проверяется соответствие инициалов установленных лиц приведенным в документах, а также возможное отсутствие этих лиц во время исполнения исследуемой подписи (командировка, отпуск и т.д.).

При допросе лиц, имеющих отношение к исполнению рукописей и подписей, нужно выяснить, признают ли они факты выполнения текстов или подписей от их имени. При положительном ответе надо уточнить условия их выполнения:

  • общее состояние писавшего (волнение, усталость, опьянение, болезнь),
  • его поза (стоя, сидя, лежа),
  • пишущий прибор (привычный для него или нет),
  • характер подложки, на которой лежал документ в момент его заполнения,
  • состояние зрения (носит ли очки, исполнял ли рукопись в очках или без них). Указанные условия устанавливаются и при допросе иных лиц.

При отрицательном ответе предполагаемого исполнителя надо выяснить, почему он считает, что рукопись (текст, подпись) выполнена не им. Необходимо также установить, не удостоверяло ли данное лицо своей подписью другой аналогичный документ, например, для получения иного количества денег (товаров).

Кроме того, следует получить сведения о предполагаемом исполнителе: образовании, возможном изменении подписи за последнее время (перемена фамилии), сфере его деятельности (какие документы наиболее часто заполняет и подписывает), степени грамотности, состоянии зрения, умении рисовать и писать специальными шрифтами, умении писать обеими руками.

Используемые инструменты и оборудование.

Для многих почерковедов лупа с различным диаметром линзы и микроскоп остаются самым верным помощником в исследованиях. Но существуют также специальные компьютерные программы, помогающие почерковедам вести «статистику» признаков почерка, установленных в исследуемых образцах. Впрочем, эксперты не слишком доверяют программам и полагаются, прежде всего, на себя и свой опыт.

Для подготовки материалов при назначении судебно-почерковедческих экспертиз следователям и судьям необходимо полагаться в первую очередь на свое зрение, а также простые инструменты для увеличения изображения рукописей — очки, лупы с большим диаметром линзы. Увеличения изображения объектов почерка можно добиться также с использованием ПК и просмотром на мониторе при различных степенях увеличения.

Используемые научные методы при подготовке материалов:

Подготовка материалов для проведения почерковедческой экспертизы производится при соблюдении следующих основных требований:

  • Индивидуализация исследуемого объекта в постановлении (определении) о назначении экспертизы путем перечисления реквизитов документа или указания начальных и заключительных слов документа или указания его полного словесного содержания и места расположения в основном тексте. При назначении экспертизы подписи следует указать фамилию лица, от имени которого она исполнена и точное её размещение в документе.
  • Указание в постановлении (определении) о назначении экспертизы известных следствию обстоятельств, имеющих отношение к предмету экспертизы (условия исполнения, возраст и состояние исполнителя). Здесь же приводится полный перечень материалов, представляемых на экспертизу — как объектов исследования, так и сравнительного материала,
  • Представление на экспертизу подлинников исследуемых документов. Представление в качестве объектов исследования ксерокопий, фотокопий и т.п. делает невозможным техническое исследование, которое, в соответствии с методикой почерковедческой экспертизы, является обязательным этапом исследования подписи с целью исключения её подделки с использованием технических средств. Представление фотокопий, ксеро и светокопий документов, а также документов, выполненных через копировальную бумагу, возможно лишь в исключительных случаях (например, при утрате подлинников) и о причинах невозможности представления подлинника документа обязательно указывается в постановлении (определении) о назначении экспертизы.
  • Тщательная подготовка сравнительных материалов (образцов почерка и подписи) необходимого качества и в соответствующем количестве. Надлежащее качество образцов — их сопоставимость по времени написания, виду документа, языку, содержанию, материалу письма, способу выполнения, если возможно — по условиям выполнения. Достаточное количество образцов — их объём, который обеспечил бы возможность полного и всестороннего сопоставления всех признаков, содержащихся в исследуемом тексте, краткой записи, подписи.

Недостатки, которые имеют место при назначении судебно-почерковедческих экспертиз:

При вынесении постановления (определения) о назначении судебно-почерковедческой экспертизы:

  • неточная формулировка вопросов, подлежащих разрешению;
  • нечеткое обозначение объектов исследования, реквизитов документов, фамилии, имени, отчества предполагаемых исполнителей;
  • отсутствие сведений о сравнительных материалах, представляемых на исследование (не перечисляются образцы почерков и подписей предполагаемых исполнителей).

При подготовке материалов при назначении судебно-почерковедческих экспертиз:

  • отсутствие в представленных на экспертизу материалах исследуемого документа;
  • представление фотокопии (ксерокопии) исследуемых документов или образцов плохого качества без указания причины отсутствия подлинника документа;
  • отсутствие или недостаточное количество свободных образцов почерка (подписей);
  • недостоверность свободных образцов почерка (подписей);
  • отсутствие свободных образцов почерка (подписей), соответствующих исследуемым объектам по содержанию, языку, виду, целевому назначению, условиям и способу выполнения документа;
  • отсутствие свободных образцов почерка, подписей, сопоставимых с исследуемыми по времени выполнения, или недостаточность (в том числе несопоставимость по общему виду и транскрипции) экспериментальных образцов почерка (подписей).

Типовые вопросы, выносимые на разрешение экспертов.

Задачи, решаемые при производстве судебно-почерковедческой экспертизы, подразделяются: идентификационные, диагностические и классификационные. В соответствии с ними на разрешение эксперта ставятся следующие типовые вопросы:

При постановке идентификационных задач вопросы эксперту могут быть сформулированы примерно следующим образом:

  • Кем, Ивановым И.И. или другим лицом выполнен ли текст расписки от 27 ноября 1979 г. на сумму 550 р.?
  • Кем именно, Ивановым И.И., Кузнецовым А.А., Михайловым В.В. или другим лицом, выполнен текст письма, начинающийся словами «Уважаемый товарищ директор...» и заканчивающийся словами «...чего-нибудь не случилось?»?
  • Кем, Ивановым И.И. или другим лицом выполнена подпись от его имени, расположенная в завещании от 12.02.92 г.?
  • Кем именно, Ивановым И.И., Кузнецовым А.А., Михайловым В.В. или другим лицом, выполнена подпись от имени Круглова С.Н. в договоре поручительства № 0011П/12 от 03.05.2012г.?

При постановке диагностических задач вопросы эксперту могут быть сформулированы примерно следующим образом:

  • Не выполнен ли исследуемый текст (подпись) в необычных условиях (в непривычной для исполнителя позе, непривычным пишущим прибором, в условиях низкой температуры и пр.)?
  • Не выполнен ли рукописный текст (подпись) в необычном психофизиологическом состоянии пишущего (в состоянии алкогольного или наркотического опьянения, при болезни, в состоянии аффекта, физической усталости и пр.)?
  • Не выполнен ли текст с переменой пишущей руки?
  • Не выполнен ли рукописный текст (подпись) с подражанием почерку конкретного лица?

При постановке классификационных задач вопросы эксперту могут быть сформулированы примерно следующим образом:

  • Лицом какого пола выполнен рукописный текст?
  • К какой возрастной группе относится исполнитель рукописного текста в документе?

Используемая нормативная техническая и методическая литература.

  • Федеральный закон № 73-фз от 31.05.2001г «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ»;
  • УПК РФ, ГПК РФ, АПК РФ, КоАП РФ — в зависимости от вида судопроизводства.
  • Е.Р. Россинская. «Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе». М.2005;
  • Теория и практика судебной экспертизы. Санкт—Петербург.2003;
  • М.В. Жижина. Судебно-почерковедческая экспертиза документов. М.2006.
  • Словарь основных терминов теории и практики судебно-почерковедческой экспертизы. М.1981.
  • «Судебно-почерковедческая экспертиза Общая часть. Выпуск 1 и Выпуск 2(Методическое пособие для экспертов, следователей, судей)» М. 1988.
  • «Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объектов». Выпуск 1 Общие принципы исследования малообъемных почерковых объектов. М. 1989.
  • «Судебно-почерковедческая экспертиза». Учебник. Москва, 1971.
  • «Почерковедческое исследование подписей, исполненных с помощью технических средств». Киев. 1976г.
  • «Установление подлинности кратких и простых подписей, выполненных в обычных условиях и неподлинных подписей, выполненных с подражанием после предварительной тренировки». Москва.1987г..
  • «Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объектов». Методическое пособие для экспертов. Москва.1996г

Общие принципы методики.

Процесс подготовки дела для производства экспертизы (последовательность действий).

  • Осмотр объекта экспертного исследования и определение его пригодности для производства экспертизы.
  • Истребование, осмотр и определение пригодности для производства экспертизы свободных и условно-свободных образцов почерка и подписи.

Для получения образцов почерка и подписей следователем выносится постановление, а в рамках гражданского и арбитражного процесса — решение суда о получении образцов, с которыми должны быть ознакомлены участники процесса.

Для решения почерковедческих задач представляются 3 вида образцов почерка и подписи: свободные, условно-свободные и экспериментальные.

Свободные образцы почерка, подписей — это тексты, записи, подписи, выполненные определенным лицом до возникновения данного дела и вне связи с ним, т.е. когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы. Свободными образцами могут служить тексты, подписи, относящиеся к служебной переписке, автобиографии, собственноручно заполненные анкеты, заявления, личные письма, подписи в учредительных, приватизационных документах, в удостоверениях, в заявлениях в паспортный стол, в платежных ведомостях, кассовых ордерах, в пенсионных делах, в пенсионных ведомостях и других документах. Свободные образцы почерка, подписи — наиболее ценный сравнительный материал, так как обычно они выполняются без намеренного изменения признаков почерка, подписи. Одним из основных требований, предъявляемых к свободным образцам, является несомненность их происхождения (подлинность), т.е. бесспорная принадлежность рукописей, подписей лицу, образцами почерка, подписи которого они должны служить. С целью опознания свободные образцы почерка и подписей должны быть представлены лицу, от имени которого они значатся с оформлением соответствующего протокола. Каждый образец должен быть заверен лицом, выполнившим его. Если подлинность образцов отрицается лицом от имени которого они значатся, либо их достоверность вызывает сомнение и устранить его невозможно, их не следует представлять на экспертизу. Образцы должны соответствовать исследуемым по времени исполнения. Несмотря на относительную устойчивость письменно-двигательного навыка, почерк лица может значительно изменяться с течением времени. При исследовании рукописей, подписей, выполненных сформировавшимся высоковыработанным почерком, разрыв во времени исполнения исследуемого текста и образцов может быть относительно продолжительным (до 10 — 15 лет) при условии, что данное лицо не перенесло за указанный период болезней, в результате которых могло наступить изменение признаков почерка (заболевания глаз, руки, психические, нервные и т.п.), и в момент выполнения исследуемого документа не действовали необычные внешние факторы. При экспертизе рукописей, выполненных с большим разрывом во времени, эксперт должен располагать сведениями о возрасте, образовании, специальности, письменной практике конкретного лица, перенесенных им заболеваниях, влияющих на почерк, чтобы должным образом оценить установленные в процессе исследования различающиеся признаки почерка. Разрыв во времени исполнения исследуемых документов, выполненных лицами преклонного возраста (старше 60 лет) или лицами с несформировавшимся почерком (до 23 — 25 лет), а также имеющими почерк низкой и средней степени выработанности, должен быть минимальным.

Условно-свободные образцы почерка, подписей — это тексты, записи, подписи в документах, которые выполнены после возникновения дела, но не специально для проведения экспертизы. К ним относятся документы по делу (исковые заявления, объяснения, ходатайства, замечания, жалобы, протоколы допросов) и другие рукописи, выполненные во время ведения дела. В редких случаях, когда экспертиза должна быть проведена только по условно-свободным образцам (если не обнаружены свободные образцы, а отобрать экспериментальные невозможно), эксперта ставят в известность о причинах невозможности представления иных образцов, что оговаривается в постановлении (определении).

Получение экспериментальных образцов почерка и подписей.

Экспериментальные образцы почерка, подписей — это такие тексты, записи, подписи, которые выполняются специально для проведения экспертизы в условиях, максимально приближенных к тем, в которых (как предполагается) выполнялся исследуемый текст, подпись.

Достоинствами экспериментальных образцов почерка являются возможность их получения в любом необходимом для проведения экспертизы виде и количестве, а также достоверность их принадлежности определенному лицу. При наличии экспериментальных образцов почерка эксперт располагает рукописями, сопоставимыми не только по содержанию и условиям выполнения, но и, насколько это возможно, по состоянию писавшего3, и может проводить исследования с учетом разновидностей намеренного искажения как почерка в целом, так и отдельных его признаков. При отобрании экспериментальных образцов можно наблюдать за процессом письма в целях получения дополнительной информации, необходимой эксперту для оценки результатов сравнительного исследования и формулирования выводов. Недостатком экспериментальных образцов является возможность умышленного искажения исполнителем своего почерка, подписи.

Следователи и судьи должны строго соблюдать правила отбора экспериментальных образцов и сами или с помощью специалиста определять условия их отбора в результате осмотра исследуемого документа и на основании данных, полученных при допросе лиц, причастных к его изготовлению. При отборе экспериментальных образцов почерка, подписи в целях наиболее полного проявления в рукописи всей совокупности признаков, характеризующих почерк предполагаемого исполнителя (поза, пишущая рука, темп, шрифт, материал письма), соблюдаются те же условия письма, в которых выполнен исследуемый документ. Лицо, у которого отбираются экспериментальные образцы почерка, должно выполнять их, находясь в нормальной позе, и может пользоваться при этом очками и привычным пишущим средством. Количество экспериментальных образцов почерка и подписей должно быть не менее 9 листов, из которых 3 листа заполнены в привычном темпе, 3 листа — в очень быстром темпе, 3 листа — медленно, старательно. Количество подписей на одном листе должно быть не более 10 — 15 по возможности в разных вариантах.

Экспериментальные образцы могут быть получены под диктовку следователя (судьи). Текст готовится заранее и диктуется в темпе, определяемом следователем (судьей); при этом слова читаются так, как они произносятся, знаки препинания голосом не выделяются. Если по обстоятельствам дела допустимо, то 3 — 4 раза диктуется содержание исследуемого документа. Если при отборе экспериментальных образцов обнаружится, что пишущий стремится изменить свой почерк и замедляет или ускоряет темп письма, этому необходимо воспрепятствовать путем ускорения либо замедления темпа диктовки. Отбор экспериментальных образцов у подозреваемого осуществляется в несколько приемов с перерывом во времени в 3 — 5 дней, что обеспечивает полное проявление имеющихся у данного лица вариаций признаков почерка. В случае если следователь (судья) сочтет излишним ознакомление лица с содержанием исследуемого документа, ему диктуется специально составленный текст, содержащий выдержки и отдельные слова из исследуемого текста. Ни в коем случае нельзя давать списывать с исследуемого документа или срисовывать с исследуемой подписи. Если исследуемый текст выполнен с подражанием печатному либо другому шрифту или левой рукой, пишущему должно быть предложено выполнить образцы всеми известными ему шрифтами и не только правой, но и левой рукой. Если имеются данные о выполнении исследуемого текста, подписи в состоянии алкогольного опьянения, образцы наряду с выполненными в обычных условиях следует отобрать (в виде исследуемого текста и подписи) на 5 — 6 листах в очень быстром темпе, в максимально неудобной позе (стоя, без опоры пишущей руки, возможно, на вертикальной поверхности и т.п.). Если для проведения экспертизы отбираются экспериментальные образцы почерка проверяемых лиц в резко необычных условиях, то для контроля отбираются также (дополнительно) образцы почерка в обычной для них обстановке, например, сидя за столом.

Постановка вопросов, выносимых на разрешение экспертов и исходные данные в определении суда, необходимые экспертам.

Технико-криминалистическая экспертиза документов.

Цели и задачи подготовки материалов для экспертного исследования.

Целью методики является разработка модели полной подготовки дела для производства технико-криминалистической экспертизы документов.

В соответствии с поставленной целью необходимо решить следующие задачи:

  • разработать общие принципы задачи подготовки дела для производства технико-криминалистической экспертизы документов;
  • сформировать критерии наиболее полной подготовки дел при назначении технико-криминалистических экспертиз документов.

Объекты исследования и их подготовка к направлению в экспертное учреждение.

Объектами ТКЭД являются письменные документы, исследованию в которых подлежат в первую очередь их реквизиты (записи, оттиски печатей и штампов, машинописные тексты, пометки и пр.); материалы из которых они выполнены (бумага, краски, клеи и пр.); следы оставленные орудием письма и иными приспособлениями (печатями, штампами, полиграфическими машинами и т.п.); остатки травящих веществ, использованных для удаления текста и др.

К таким документам относятся следующие:

  • личные (удостоверительные — паспорта, водительские удостоверения, дипломы и пр.); характеризующие трудовую деятельность — трудовые книжки, больничные листки, характеристики, личные дела и т.д.);
  • справочно-удостоверительные ( справки об учёбе, наличии детей, зарплате, месте работы и пр.);
  • денежные, т.е. отражающие операции по приходу и выплате наличных денег (чековые книжки, кассовые книги, приходные и расходные ордера, платёжные ведомости и т.п.);
  • отражающие движение материальных ценностей (накладные, учётные журналы, путевые листы и т.д.);
  • иные (лотерейные билеты, денежные билеты, железнодорожные и авиационные билеты, рецепты, кассовые чеки и т.п.).

Объектами ТКЭД являются и технические средства, которые используются при выполнении документов — пишущие машинки, удостоверительные печатные формы и т.п., а так же материалы документов — бумага, красящие вещества, клеи и др.

Для правильной подготовки технико-криминалистической экспертизы документов большое значение имеет осмотр подлежащих исследованию документов следователем и судом. В процессе осмотра необходимо установить:

  • принадлежность документа(тип, вид) ;
  • место расположения исследуемых реквизитов документа;
  • имеются ли на документе знаки или тексты, неразрывно связанные с исследуемыми реквизитами (например, с печатным или рукописным текстом);
  • является ли документ в целом и рукописные объекты оригинальными или копиями;
  • имеются ли явные следы подчисток, исправлений в текстах и признаки исполнения подписей с помощью технических приемов;
  • пишущий прибор (краситель), которым выполнен текст или подпись;

Эти данные могут помочь следователю и суду определить характер и объем экспертизы, а также подготовить материал для экспертизы — получить оригинал документа, изъять сопоставимые реквизиты из других документов, отобрать надлежащие экспериментальные образцы(оттисков печати или штампа, печатного текста), правильно сформулировать экспертное задание.

При осмотре документа следует соблюдать правила обращения с документами — вещественными доказательствами:

  • не делать на нем пометок, подчеркиваний, не подшивать его в дело;
  • документ следует поместить в прозрачный файл, который в случае необходимости может быть подшит к материалам дела.

Наряду с осмотром документов необходимо также провести следственные и судебные действия, направленные на выяснение ряда факторов. Так, необходимо установить, являются ли документы подлинником или копией.

Одновременно проверяется соответствие дат исполнения документов на предмет невозможности их составления в период изготовления документа по различным причинам (отсутствие лица поставившего свою подпись в документе(командировка, болезнь, смерть и т.п.), отсутствие удостоверяющей печати, штампа организации ( банкротство, закрытие, ликвидация), наличие артефактов (несуществующие даты на период изготовления документа, то есть документ датирован датой не предыдущей или настоящей, а последующей (датой которая ещё не наступила).

Используемые инструменты и оборудование.

Лупа с различным диаметром линзы и микроскоп остаются самым верным помощником в исследованиях. Но существуют также специальные компьютерные программы, помогающие вести «статистику» признаков, установленных в исследуемых образцах. Впрочем, эксперты не слишком доверяют программам и полагаются, прежде всего, на себя и свой опыт.

Для подготовки материалов при назначении ТКЭД следователям и судьям необходимо полагаться в первую очередь на свое зрение, а также простые инструменты для увеличения изображения — очки, лупы с большим диаметром линзы. Увеличения изображения объектов документа можно добиться также с использованием ПК и просмотром на мониторе при различных степенях увеличения.

Используемые научные методы при подготовке материалов.

Подготовка материалов для проведения почерковедческой экспертизы производится при соблюдении следующих основных требований:

  • Индивидуализация исследуемого объекта в постановлении (определении) о назначении экспертизы путем перечисления реквизитов документа или указания начальных и заключительных слов документа или указания его полного словесного содержания и места расположения в основном тексте.
  • Указание в постановлении (определении) о назначении экспертизы известных следствию обстоятельств, имеющих отношение к предмету экспертизы. Здесь же приводится полный перечень материалов, представляемых на экспертизу — как объектов исследования, так и сравнительного материала,
  • Представление на экспертизу подлинников исследуемых документов. Представление в качестве объектов исследования ксерокопий, фотокопий и т.п. делает невозможным техническое исследование, которое, в соответствии с методикой является обязательным этапом исследования с целью исключения подделки с использованием технических средств. Представление фотокопий, ксеро и светокопий документов, а также документов, выполненных через копировальную бумагу, возможно лишь в исключительных случаях (например, при утрате подлинников) и о причинах невозможности представления подлинника документа обязательно указывается в постановлении (определении) о назначении экспертизы.
  • Тщательная подготовка сравнительных материалов (образцов оттисков печатей, бланков ) необходимого качества и в соответствующем количестве. Надлежащее качество образцов — их сопоставимость по времени написания, виду документа, языку, содержанию, материалу письма, способу выполнения, если возможно — по условиям выполнения. Достаточное количество образцов — их объём, который обеспечил бы возможность полного и всестороннего сопоставления всех признаков, содержащихся в исследуемом документе, тексте, краткой записи, подписи, оттиска печати.

Недостатки, которые имеют место при назначении ТКЭД экспертиз:

При вынесении постановления (определения) о назначении ТКЭД экспертизы:

  • неточная формулировка вопросов, подлежащих разрешению;
  • нечеткое обозначение объектов исследования, реквизитов документов;
  • отсутствие сведений о сравнительных материалах, представляемых на исследование (не перечисляются образцы оттисков печатей).

При подготовке материалов при назначении ТКЭД экспертиз:

  • отсутствие в представленных на экспертизу материалах исследуемого документа;
  • представление фотокопии (ксерокопии) исследуемых документов или образцов плохого качества без указания причины отсутствия подлинника документа;
  • отсутствие или недостаточное количество образцов оттисков печати, бланков документа;
  • недостоверность свободных образцов оттисков печати;
  • отсутствие свободных образцов оттисков печати, соответствующих исследуемым объектам по содержанию, языку, виду, целевому назначению, условиям и способу выполнения документа;

Типовые вопросы, выносимые на разрешение экспертов.

Задачи, решаемые при производстве ТКЭД экспертизы, подразделяются: идентификационные, диагностические и классификационные. В соответствии с ними на разрешение эксперта ставятся следующие типовые вопросы:

  • Не подвергался ли документ каким либо изменениям (дописке, дорисовки, допечатке, подчистке, травлению, смыванию).
  • Каково первоначальное содержание изменённого документа.
  • Каково содержание угасшего текста.
  • К какому роду (виду) документов относятся сожжённые документы.
  • Каково содержание сожжённых документов.
  • Результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются повреждённые воздействием высокой температуры объекты.
  • Имеются ли на поверхности документа рельефные штрихи.
  • Каково содержание записей, которые образуют рельефные штрихи.
  • Не заменялись ли части документа.
  • Не проводилось ли в документе замена фотоснимка либо его части.
  • Каково содержание разорванного документа.
  • Не использованы ли для выполнения подписи в документе специальные технические приёмы и средства.
  • Какие технические приёмы и средства использовались для выполнения подписи.
  • Какова последовательность выполнения реквизитов документа ( текста, подписи, оттиска печати, штампа).
  • Каким способом изготовлен бланк документа — полиграфическим(высокая, глубокая, плоская, трафаретная печать) или репрографическим (фотография, электрография, термография).
  • Не с одной ли печатной формы производилось печать бланка.
  • Изготовлен ли бланк документа предприятием Гознака.
  • Изготовлен ли денежный билет предприятием Гознака.
  • Изготовлена ли данная ценная бумага по технологии предприятия, осуществляющего производство государственных денежных знаков или бумаг.
  • Не с одной ли печатной формы производилась печать бланка документов.
  • Каким способом изготовлена печатная форма, оттиск каторой имеется на документе.
  • Имеет ли место имитация оттиска печати(штампа) данной печатью, каким способом она произведена.
  • Не нанесён ли оттиск печати (штампа) данной печатью(штампом).
  • Одной и той же или различными печатями( штампами) нанесены оттиски в документах.
  • К какому классу, виду, типу, марке, модели относится пишущая машина, на которой отпечатан текст документа.
  • Не напечатан ли текст на данной пишущей машине.
  • На одной и той же или на разных пишущих машинах напечатаны тексты в документах.
  • Не допечатана ли часть текста на той же пишущей машине, что и основной текст, или на другой.
  • Не отпечатан ли текст на печатающем устройстве для ЭВМ(принтере), если да то на устройстве какого типа.
  • Соответствует ли время изготовления документа дате указанной в нём, если не соответствует, то в какой период времени(дата) изготовлялся документ.

Используемая нормативная техническая и методическая литература.

  • Федеральный закон № 73-фз от 31.05.2001г «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ»;
  • Е.Р. Россинская. «Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе». М.2005;
  • Теория и практика судебной экспертизы. Санкт—Петербург.2003;
  • М.В. Жижина. Судебно-почерковедческая экспертиза документов. М.2006.
  • Словарь основных терминов теории и практики судебно-почерковедческой экспертизы. М.1981.
  • «Судебно-почерковедческая экспертиза Общая часть. Выпуск 1 и Выпуск 2(Методическое пособие для экспертов, следователей, судей)» М. 1988.
  • «Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объектов». Выпуск 1 Общие принципы исследования малообъемных почерковых объектов. М. 1989.
  • «Судебно-почерковедческая экспертиза». Учебник. Москва, 1971.
  • Техническая экспертиза документов. Москва, 1998г..
  • Судебно-техническая экспертиза документов. Мин Юст, Москва, 1998г., Т.И. Гуржей.
  • Экспертная практика № 41 — 2005г..
  • Установление видов материалов документов. ВНИИ МВД. Москва, 1987г.

Общие принципы методики.

Процесс подготовки дела для производства экспертизы (последовательность действий).

Осмотр объекта экспертного исследования и определение его пригодности для производства экспертизы.

Истребование, осмотр и определение пригодности для производства экспертизы образцов документа и его реквизитов.

Для получения образцов оттисков печати(штампа) следователем выносится постановление, а в рамках гражданского и арбитражного процесса — решение суда о получении образцов, с которыми должны быть ознакомлены участники процесса.

Для решения технико- криминалистических идентификационных задач представляются оттиски печатей(штампов) в количестве не менее двадцати оттисков выполненных на разных подложках.

Для решения задач по давности изготовления документа количество образцов оттисков печати должно быть не менее 20-30 оттисков за каждый месяц предыдущего и последующего года относительно даты указанной в исследуемом документе, выполненных на иных документах в подлинности которых не возникает сомнений.